產(chǎn)品公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金保本到期轉(zhuǎn)型的第一次提示性公告
發(fā)布時(shí)間：2007-11-08 00:00
國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金（基金代碼020006，以下簡(jiǎn)稱“本基金”）為契約型開(kāi)放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊(cè)登記人為國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”），基金擔(dān)保人為上海國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司。
本基金根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]140號(hào)）和《關(guān)于國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金募集時(shí)間的確認(rèn)函》（基金部函[2004]109號(hào)）的核準(zhǔn)募集。《國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）于2004年11月10日正式生效。根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金的保本期為三年，自《基金合同》生效日（即2004年11月10日）起開(kāi)始保本期，到三年后對(duì)應(yīng)日（即2007年11月10日）止。保本到期后，將轉(zhuǎn)型為非保本型的基金。截止到2007年11月6日，本基金份額累計(jì)凈值為1.875元，實(shí)現(xiàn)了為投資者保本增值的目標(biāo)。
根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本公司于2007年10月31日以通訊方式召開(kāi)了基金份額持有人大會(huì)，表決通過(guò)了對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改，包括關(guān)于《基金合同》中“保本到期轉(zhuǎn)型后基金產(chǎn)品”的修改；以及關(guān)于《基金合同》中“保本期到期選擇的時(shí)間約定”的修改?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（證監(jiān)基金字[2007]307號(hào)）核準(zhǔn)后生效。因此，本基金將在保本到期后轉(zhuǎn)型為“國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金”。
鑒于本基金即將于2007年11月10日保本到期并實(shí)施到期轉(zhuǎn)型，特就有關(guān)重要事項(xiàng)提示如下：
一、基金份額持有人的保本到期選擇
在本基金保本到期前的最后一個(gè)工作日（2007年11月9日），持有本基金的基金份額持有人可以提出到期選擇申請(qǐng)，可以選擇贖回、或轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的“國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金”，對(duì)未提出贖回申請(qǐng)或轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的“國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金”申請(qǐng)的基金份額持有人，將默認(rèn)轉(zhuǎn)為本基金保本到期轉(zhuǎn)型后的“國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金”?；鸱蓊~持有人可將其持有的所有份額部分選擇贖回、部分選擇轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的“國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金”或者部分默認(rèn)為轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)型后的“國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金”。
對(duì)于在本基金募集期認(rèn)購(gòu)并持有到期（2007年11月9日）的基金份額持有人，無(wú)論選擇何種方式，均無(wú)需就其在認(rèn)購(gòu)期認(rèn)購(gòu)的基金份額支付交易費(fèi)用，即無(wú)需支付贖回費(fèi)用、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用、轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)型后的“國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金”的申購(gòu)費(fèi)用。
對(duì)于在本基金申購(gòu)期申購(gòu)并持有到期的基金份額持有人，如選擇贖回方式的，需按規(guī)定支付贖回費(fèi)用；如選擇“轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的‘國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金’”或“轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)型后的‘國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金’”的，無(wú)需支付基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
本基金轉(zhuǎn)型為國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金后的第一個(gè)工作日（2007年11月12日）暫停各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)。2007年11月13日至11月15日期間，國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金仍將暫停日常申購(gòu)及基金轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，基金贖回和基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)正常開(kāi)放。
本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的精神，本公司將對(duì)默認(rèn)轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)型后的“國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金”的初始投資者（本基金募集期認(rèn)購(gòu)并持有到期的基金份額持有人）再提供3天的寬限期，如果在2007年11月13日至11月15日之間這部分投資者提出“贖回”申請(qǐng)或者“轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的‘國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金’”的申請(qǐng)，本公司仍免其贖回費(fèi)用和轉(zhuǎn)換費(fèi)用。對(duì)初始投資者以外的基金份額持有人，如選擇贖回方式的，需按規(guī)定支付贖回費(fèi)用；如選擇“轉(zhuǎn)換到本基金管理人管理的‘國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型基金’”的，無(wú)需支付基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
本基金基金份額持有人的上述贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，其贖回、轉(zhuǎn)換金額均按基金份額持有人實(shí)際操作日的基金份額凈值計(jì)算。
二、關(guān)于國(guó)泰滬深300指數(shù)基金的集中申購(gòu)及份額拆分
國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金將自2007年11月16日起至2007年12月14日（不超過(guò)一個(gè)月）開(kāi)展集中申購(gòu)，期間開(kāi)放申購(gòu)，不開(kāi)放贖回，具體情況見(jiàn)本公司刊登的《國(guó)泰滬深300指數(shù)基金集中申購(gòu)期發(fā)售公告》。
由本基金默認(rèn)轉(zhuǎn)為國(guó)泰滬深300指數(shù)基金的基金份額，在集中申購(gòu)期結(jié)束后，將通過(guò)基金份額拆分，與集中申購(gòu)國(guó)泰滬深300指數(shù)基金的基金份額合并。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金保本到期轉(zhuǎn)型后的國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金為股票型指數(shù)基金，投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括滬深300指數(shù)的成份股及其備選成份股、新股（一級(jí)市場(chǎng)初次發(fā)行或增發(fā)）等，股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%，其中備選成份股投資比例不高于15%。本基金投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%（國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金產(chǎn)品的具體內(nèi)容以本公司刊登的《國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》為準(zhǔn)）。
國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金屬于具有中高風(fēng)險(xiǎn)的證券投資基金品種，適合具有一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力、并能正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待本基金可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險(xiǎn)的中長(zhǎng)期投資者，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2007年11月8日
